Wydarzenia
Szukaj wydarzenia
Szkolenie i warsztaty praktyczne on-line: MiFID II w Instytucjach finansowych
Szczegóły wydarzenia
Data wydarzenia | 26.08.2020 |
Data zakończenia | 27.08.2020 |
28.08.2020 | |
Cena regularna | 1 690.00 PLN |
Lokalizacja | ON-LINE |
Załączniki | formularz zgloszeniowy 26-27 sierpnia 2020 Mifid ON-LINE.docx |
Koszt uczestnictwa
1690 PLN + 23% VAT
Na szkoleniu dowiesz się m.in.:
• Jak wygląda praktyka stosowania obowiązków dotyczących Best execution oraz product governance;
• W jakim kierunku toczą się praca nad zmianą MiFID II;
• Co wynika ze stanowisk nadzoru ws. zachęt, doradztwa i zarządzania produktowego;
• Jak będzie wyglądał rozszerzony reżim systematycznej internalizacji transakcji;
• Jak ukształtowała się praktyka realizacji obowiązków informacyjnych na rzecz klientów, w szczególności ujawniania kosztów, opłat i marż;
• Co wynika z najnowszych wytycznych i Q&A ESMA dotyczących MiFID II.
Szkolenie i warsztaty praktyczne on-line
MiFID II w Instytucjach finansowych
26-27 sierpnia 2020r.
W trakcie szkolenia zostaną zaprezentowane wymagania wynikające z pakietu regulacyjnego MiFID II/MiFIR, które warunkują świadczenie usług inwestycyjnych oraz sposób prowadzenia działalności przez instytucje finansowe. Zakres szkolenia obejmuje zarówno obowiązki z zakresu zarządzania produktowego oraz ochrony inwestora, jak i wymogi związane z przejrzystością transakcyjną oraz raportowaniem transakcji. Poruszane zagadnienia będą przedstawiane w ujęciu praktycznym wraz ze wskazaniem źródeł kluczowych obowiązków regulacyjnych.
Nasza oferta szkoleń online nie odbiega jakością od naszych tradycyjnych stacjonarnych spotkań.
Szkolenia online realizowane są z wykorzystaniem nowoczesnych technik multimedialnych (przynajmniej mamy taką nadzieję), które pozwalają na obustronną komunikację między prowadzącym a uczestnikami. Podczas spotkania jesteście Państwo w stałej interakcji z prowadzącym, możecie Państwo swobodnie komunikować się z prowadzącym poprzez zadawanie pytań korzystając z mikrofonu na żywo, czy też w formie czatu. Oczywiście mają Państwo dostęp do materiałów, które są wyświetlane na Państwa ekranach, a po spotkaniu wysłane na maile w formie elektronicznej.
PROGRAM
1 dzień
9.00-9.15 Logowanie uczestników
9.15-11.30 Geneza i założenia pakietu MiFID II/MiFIR
• Założenia i cel wprowadzenia systemu MiFID II
• Metoda regulacji i aktualny stan implementacji
• Nowy katalog instrumentów finansowych oraz ich charakterystyka
• Zakres możliwych wyłączeń przedmiotowych i podmiotowych
• Podmioty objęte wymogami pakietu MiFID II/MiFIR (firmy inwestycyjne, instytucje kredytowe, fundusze inwestycyjne, zarządzający aktywami, sektor energetyczny)
• Zasady i rodzaje świadczonych usług maklerskich oraz zmiany w kwalifikacji poszczególnych usług
• Systemy obrotu w MiFID II (RM, MTF, OTF, SI, OTC)
• Współzależności z innymi regulacjami (EMIR, MAR, PRIIP, SFTR)
11.30-11.15 Przerwa
11.15-13.15 Wymagania z zakresu Product Governance
• Klasyfikacja klientów i obowiązki względem klientów poszczególnych kategorii (detalicznego, profesjonalnego, uprawnionego kontrahenta)
• Test wiedzy i doświadczenia klienta oraz zasady informowania klienta o wyniku oceny wiedzy i doświadczenia
• Badanie adekwatności oraz odpowiedniości (suitability & appropriatness)
• Rynki docelowe – sposób określania i zakres stosowania
• Informacje przekazywane przez Bank przed zawarciem umowy o świadczenie usługi inwestycyjnej
• Obowiązki z zakresu sprzedaży krzyżowej
13.15-13.45 Przerwa
13.45-16.00 Obowiązki w obszarze Investor Protection
• Ochrona klienta w kontekście realizacji zleceń i zawierania transakcji
• Polityka Best Execution i obowiązek działania w najlepiej pojętym interesie klienta
• Zasady rejestrowania komunikacji z klientem (notatki, nagrania)
• Obowiązki z zakresu archiwizacji dokumentacji
• Sprawozdawczość i obowiązku raportowe wobec klientów (koszty, opłaty, ujawnianie zachęt)
• Interwencja produktowa jako nowe uprawnienie ESMA i krajowych organów nadzoru
• KID a MiFID II
16.00-16.30 Podsumowanie, dyskusje, możliwość zadawania pytań bezpośrednio i zakończenie.
2 dzień
9.00-9.15 Logowanie uczestników
9.15-12.00 Wymogi organizacyjne dla instytucji finansowych
• Zachęty (definicja, przykłady, stanowisko nadzoru)
• Warunki świadczenia doradztwa inwestycyjnego zależnego i niezależnego
• Zasady wynagradzania osób zaangażowanych w sprzedaż
• Obowiązki szkoleniowe
• Zasady zarządzania konfliktami interesów
• Wiedza i doświadczenie pracowników
• Zasady ochrony przepływu informacji poufnych i informacji stanowiących tajemnicę zawodową
• Trading obligation: obowiązek zawierania transakcji pochodnych w systemach obrotu
• Handel algorytmiczny i High-frequency trading
• Powiązania MiFID II z MAR (przeciwdziałanie manipulacjom, zakaz wykorzystywania infrakcji poufnych, transakcje osobiste osób zaangażowanych)
12.00-12.30 Przerwa
12.30-15.00 Przejrzystość przed-transakcyjna, po-transakcyjna i raportowanie do ARM
• APA: Obowiązki zgłaszania danych o zawartych transakcjach
• Tryb i zakres natychmiastowego raportowania do APA
• Nowe progi ilościowe dla podmiotów systematycznie internalizujących transakcje (Systematic Internalizers)
• Pre-trade transaparency – jakie podmioty mają obowiązek publikowania kwotowań i w jakich okolicznościach te kwotowania są wiążące?
• ARM: zasady raportowania transakcji, zakres zgłaszanych danych i tryb raportowania
• Konstrukcja transakcji TOTV jako kluczowy element przejrzystości transakcyjnej i raportowania
• Konstrukcja baz FIRDS oraz ANNA- Derivatives Service Bureau
15.00-16.00 Podsumowanie, dyskusje, zadawanie pytań i zakończenie szkolenia.
*Możliwość zadawania pytań po szkoleniu do 3 tygodni po spotkaniu. Pytania dotyczące tylko zakresu odbytego spotkania.
SZKOLENIE ON-LINE:
• Każdy uczestnik łączy się przez internet za pomocą swojego komputera, tableta czy też telefonu. Wymagania: komputer, tablet czy telefon z dostępem do Internetu, mikrofon, kamera oraz ewentualnie słuchawki. Z doświadczenia rekomendujemy zestaw słuchawki plus mikrofon nawet ten zwykły do telefonu. Szczegóły organizacyjne z linkiem dostępu itd będą wysyłane dzień przed warsztatami.
• Uczestnicy w czasie rzeczywistym widzą i słyszą prowadzącego, mogą zadawać pytania i wyjaśniać wątpliwości na bieżąco. Prowadzący udostępnia na bieżąco swój ekran z prezentacją oraz ewentualnymi ćwiczeniami. Uczestnicy mogą rówież widzieć, słyszeć i rozmawiać miedzy sobą.
Po odbytych warsztatach do każdego uczestnika zostanie wysłany certyfikat w formie elektronicznej. Jeśli jednak ktoś bedzie potrzebował wersji papierowej, oczywiscie nie ma problemu też wyślemy.
PROWADZĄCY:
Tomasz Szela - manager w jednym z największych banków w Polsce, ekspert z zakresu rynku kapitałowego i instrumentów finansowych, odpowiedzialny m.in. za wdrożenie rozporządzenia EMIR (pierwsze miejsce w kategorii „Bankowość i finanse” konkursu „Gazety Bankowej” w 2016 r.) W szczególności zajmuje się tematyką biznesowych aspektów prawodawstwa unijnego (EMIR, MiFID II, MAR, SFTR) w kontekście działalności Treasury. Uczestnik grup roboczych przy ZBP, prelegent na konferencjach zarówno naukowych jak i branżowych oraz autor artykułów dotyczących problematyki rynków kapitałowych. Posiada również doświadczenie zdobyte w dziale bankowości inwestycyjnej jednego z największych globalnych banków oraz w firmie doradczej z tzw. wielkiej czwórki. Absolwent Metod Ilościowych w SGH i Prawa na UW, doktorant na Wydziale Prawa i Administracji UW ze specjalizacją w zakresie prawa rynku kapitałowego, stypendysta Deutscher Akademischer Austauschdienst na Johannes Gutenberg Universität Mainz.